附件：沖擊波治療儀注冊技術審查指導原則（2020年第39號）.doc

沖擊波治療儀注冊技術審查指導原則
（2020年第39號）

本指導原則旨在指導注冊申請人對第二類沖擊波治療儀產(chǎn)品注冊申報資料的準備及撰寫，同時也為技術審評部門審評注冊申報資料提供參考。

本指導原則是對沖擊波治療儀的一般要求，申請人應依據(jù)產(chǎn)品的具體特性確定其中內(nèi)容是否適用，若不適用，需具體闡述理由及相應的科學依據(jù)，并依據(jù)產(chǎn)品的具體特性對注冊申報資料的內(nèi)容進行充實和細化。

本指導原則是供申請人和審查人員使用的指導文件，不涉及注冊審批等行政事項，亦不作為法規(guī)強制執(zhí)行，如有能夠滿足法規(guī)要求的其他方法，也可以采用，但應提供詳細的研究資料和驗證資料。應在遵循相關法規(guī)的前提下使用本指導原則。

本指導原則是在現(xiàn)行法規(guī)、標準體系及當前認知水平下制定的，隨著法規(guī)、標準體系的不斷完善和科學技術的不斷發(fā)展，本指導原則相關內(nèi)容也將適時進行調整。

一、適用范圍

本指導原則適用于氣壓彈道式的沖擊波治療儀。
　　其他類型的沖擊波治療儀設備可參考本指導原則。
　　根據(jù)新《醫(yī)療器械分類目錄》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局公告2017年第104號），分類編碼為09（物理治療器械）—04（力療設備/器具）—05（沖擊波治療設備）。

二、技術審查要點

（一）產(chǎn)品名稱要求

產(chǎn)品的命名應采用《醫(yī)療器械分類目錄》或國家標準、行業(yè)標準上的通用名稱，或以產(chǎn)品結構、控制方式為依據(jù)命名，應符合《醫(yī)療器械通用名稱命名規(guī)則》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第19號）的要求。
　　建議使用的名稱有：沖擊波治療儀、氣壓彈道式體外沖擊波治療儀。

（二）產(chǎn)品的結構和組成

沖擊波治療儀一般由主機、控制手柄（內(nèi)含子彈體）、治療頭和空氣壓縮機（一般包含在主機內(nèi)）及相關附件組成。主機部分一般可包括控制電路（包括主板、電源模塊、顯示器等）、電磁閥、過濾器、安全閥和連接管路等，控制手柄可包括手柄主體、電磁閥、子彈體和彈道管、觸發(fā)按鈕和連接管路等。不同生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品，在結構上存在一定差異，可不完全與本部分描述一致。產(chǎn)品結構框圖示例如下：

圖1氣壓彈道沖擊波治療儀結構框圖

注：上述結構組成及示意圖僅供參考，具體產(chǎn)品結構組成應根據(jù)實際產(chǎn)品確定。

（三）產(chǎn)品工作原理/作用機理

1.工作原理：
　　氣壓彈道式體外沖擊波治療儀是通過空氣壓縮機壓縮空氣，經(jīng)主機控制使壓縮空氣推動控制手柄中的子彈體，子彈體再撞擊治療頭，產(chǎn)生沖擊波。

2.作用機理：
　　沖擊波是一種通過振動、高速運動等導致介質快速或極速壓縮而聚集產(chǎn)生能量的具有力學特性的聲波，可引起介質的壓強、溫度、密度等物理性質發(fā)生跳躍式改變。

（四）注冊單元劃分的原則和實例

注冊單元劃分一般以產(chǎn)品的技術結構、性能指標和適用范圍為劃分依據(jù)。適用范圍、產(chǎn)品性能、技術原理和結構組成（控制手柄，治療頭，子彈體、壓縮機和主機）基本相同的不同型號醫(yī)療器械，原則上可劃分為同一注冊單元。但如果各型號間在適用范圍、性能、結構方面差異較大，則應劃分為不同的注冊單元。

（五）產(chǎn)品適用的相關標準

目前與產(chǎn)品相關的國家標準、行業(yè)標準列舉如下：

表1相關產(chǎn)品標準

上述標準包括了產(chǎn)品經(jīng)常涉及的標準。有的企業(yè)還會根據(jù)產(chǎn)品的特點引用一些行業(yè)外的標準和一些較為特殊的標準。
　　產(chǎn)品適用及引用標準的審查可以分兩步來進行。首先對引用標準的齊全性和適宜性進行審查，也就是在編寫產(chǎn)品技術要求時與產(chǎn)品相關的國家標準、行業(yè)標準是否進行了引用，以及引用是否準確。其次對引用標準的采納情況進行審查。即所引用的標準中的條款要求，是否在產(chǎn)品技術要求中進行了實質性的條款引用。這種引用通常采用兩種方式，文字表述繁多、內(nèi)容復雜的可以直接引用標準及條文號，比較簡單的也可以直接引述具體要求。
　　如有新版強制性國家標準、行業(yè)標準發(fā)布實施，產(chǎn)品性能指標等要求應執(zhí)行最新版本的國家標準、行業(yè)標準。

（六）產(chǎn)品的適用范圍/預期用途/禁忌證

1.適用范圍
　　產(chǎn)品具體適用范圍應與申報產(chǎn)品性能、配置等一致，應有相應的臨床評價資料支持。適用范圍應體現(xiàn)適應證：
　　例如：
　　該產(chǎn)品適用于對肩周炎、網(wǎng)球肘的輔助治療。
　　本產(chǎn)品供醫(yī)療機構中具備相關專業(yè)知識的操作者使用。

2.禁忌證
　　應說明產(chǎn)品禁忌證：如出血性疾病、凝血功能障礙患者、血栓局部及臨近區(qū)域、兒童骨骺端、嚴重認知障礙及精神疾病患者、起搏器局部、腫瘤局部、孕婦下腹部、肌腱筋膜斷裂及嚴重損傷患者、腦、脊髓、大血管及重要神經(jīng)干走行區(qū)域等以及醫(yī)生認為不適宜的情況。

（七）產(chǎn)品的主要風險

1.沖擊波治療儀的風險分析資料應符合YY/T 0316—2016《醫(yī)療器械風險管理對醫(yī)療器械的應用》的有關要求，審查要點包括：
　?。?）識別醫(yī)療器械與安全有關特性的問題，可參考YY/T 0316—2016的附錄C。
　　（2）危險（源）、可預見的事件序列和危險情況，可參考YY/T0316—2016的附錄E、I。
　?。?）風險可接受準則，降低風險的措施及采取措施后風險的可接收程度，是否有新的風險產(chǎn)生。
　?。?）風險控制的方案與實施、綜合剩余風險的可接受評價，可參考YY/T 0316—2016的附錄F、G、J。

2.根據(jù)YY/T 0316—2016的附錄E，列舉了沖擊波治療儀產(chǎn)品可能涉及的危險（源）（見表2），企業(yè)還應根據(jù)自身產(chǎn)品特點確定其他危險（源）。針對產(chǎn)品的各項風險，企業(yè)應采取應對措施，確保風險降到可接受的程度。

表2產(chǎn)品主要危險（源）、可預見的事件序列和可能發(fā)生的傷害之間的關系

企業(yè)還應根據(jù)自身產(chǎn)品特點確定其他危險，并對采取控制措施后的剩余風險進行分析和評價。

（八）產(chǎn)品研究要求

1.產(chǎn)品性能研究
　　應當提供產(chǎn)品性能研究資料以及產(chǎn)品技術要求的研究和編制說明，包括功能性、安全性指標（如電氣安全與電磁兼容）以及與質量控制相關的其他指標的確定依據(jù)，所采用的標準或方法、采用的原因及理論基礎。
　　研究資料中，需對沖擊波治療儀產(chǎn)品所采用的工作原理進行詳細描述，應對能量密度、穿透深度、緊急狀態(tài)下保護措施等關鍵指標進行研究。

2.生物相容性評價研究
　　直接接觸或間接接觸患者和使用者的材料組成，應當按GB/T 16886.1—2011《醫(yī)療器械生物學評價第1部分：風險管理過程中的評價與試驗》規(guī)定的原則進行生物相容性評價，并給出清單，提供所有與人體接觸材料的名稱和基本成分名稱。

3.消毒工藝研究
　　應當明確推薦的消毒工藝（方法和參數(shù)）以及所推薦消毒方法的確定依據(jù)及必要的驗證資料。

4.產(chǎn)品有效期和包裝研究
　　有效期參見《有源醫(yī)療器械使用期限技術審查指導原則》的相關要求。
　　因各生產(chǎn)企業(yè)采用的原材料不同，同時考慮到使用頻次的不同及一些不可預期的因素，產(chǎn)品的實際有效期會不同。應對產(chǎn)品有效期進行研究驗證。
　　應根據(jù)自身產(chǎn)品臨床應用和產(chǎn)品設計情況，確定出產(chǎn)品整機、關鍵部件（如控制手柄）。應明確在預期使用條件下，關鍵部件的使用期限，及可更換部件的定期保養(yǎng)維護時間和更換頻次，且應提供確定使用壽命和更換頻次的理論依據(jù)。
　　產(chǎn)品經(jīng)環(huán)境試驗和模擬運輸試驗驗證，包裝應符合運輸和貯存的要求。

5.軟件研究
　　參見《醫(yī)療器械軟件注冊技術審查指導原則》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局通告2015年第50號）的相關要求。
　　對于具有網(wǎng)絡連接功能以進行電子數(shù)據(jù)交換、遠程監(jiān)測或采用存儲媒介以進行電子數(shù)據(jù)交換產(chǎn)品，還應當按照《醫(yī)療器械網(wǎng)絡安全注冊技術審查指導原則》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局通告2017年第13號）的要求單獨提交一份網(wǎng)絡安全描述文檔，在產(chǎn)品技術要求中明確數(shù)據(jù)接口、用戶訪問控制的要求，在說明書中明確網(wǎng)絡安全相關要求。在許可事項變更時，注冊申請人應根據(jù)網(wǎng)絡安全更新情況提交網(wǎng)絡安全描述文檔或常規(guī)安全補丁描述文檔或無變化真實性聲明，如適用應當在產(chǎn)品技術要求或說明書中體現(xiàn)網(wǎng)絡安全的變更內(nèi)容。在延續(xù)注冊時，如適用，注冊申請人應單獨提交一份常規(guī)安全補丁描述文檔。

6.其他資料
　　證明產(chǎn)品安全性、有效性的其他研究資料。

（九）產(chǎn)品技術要求的主要性能指標

不同企業(yè)可根據(jù)自身產(chǎn)品的技術特點制定性能指標要求，但不得低于相關強制性國家標準、行業(yè)標準的要求。如對標準中有部分條款不適用，企業(yè)應提交編制說明充分闡述不適用的原因。產(chǎn)品技術要求的審查是產(chǎn)品主要技術性能指標審查中最重要的環(huán)節(jié)之一。應按照《醫(yī)療器械產(chǎn)品技術要求編寫指導原則》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局通告2014年第9號）的規(guī)定編制。

可以通過是否具有以下主要內(nèi)容來進行審評。

1.規(guī)格型號
　　在符合注冊單元劃分規(guī)則的前提下可根據(jù)不同的適用范圍、結構組成、技術參數(shù)分為不同的規(guī)格型號。應明確主機、控制手柄、其他組件的配合關系。
　　應指明所有預期與人體接觸部分并給出其材質。

2.軟件信息
　　根據(jù)《醫(yī)療器械軟件注冊技術審查指導原則》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局通告2015年第50號）和《醫(yī)療器械網(wǎng)絡安全注冊技術審查指導原則》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局通告2017年第13號）的要求，需對軟件名稱、型號規(guī)格、發(fā)布版本、完整版本命名規(guī)則、運行環(huán)境等作出規(guī)定。應明確軟件全部臨床功能綱要。

3.性能指標
　　制造商擬定的性能指標應涵蓋YY 0950—2015《氣壓彈道式體外壓力波治設備》規(guī)定的安全要求和性能要求。不同主機/控制手柄/治療頭組合應分別進行檢測。
　　軟件功能應符合說明書及軟件描述文檔中的功能描述。
　　若產(chǎn)品具有網(wǎng)絡連接功能以進行電子數(shù)據(jù)交換、遠程監(jiān)測或采用存儲媒介以進行電子數(shù)據(jù)交換的功能，應根據(jù)《醫(yī)療器械網(wǎng)絡安全注冊技術審查指導原則》制定相應要求。

4.安全性能
　　應符合GB 9706.1—2007的要求。

5.電磁兼容
　　應符合YY 0505—2012的要求。（應明確電磁兼容分組分類）

6.環(huán)境試驗
　　應符合GB/T 14710—2009的要求。
　　應逐項審查上述要求和檢驗結果是否符合規(guī)定。

（十）同一注冊單元內(nèi)注冊檢驗代表產(chǎn)品確定原則和實例

注冊檢驗代表產(chǎn)品應是同一注冊單元內(nèi)能夠代表本單元內(nèi)其他產(chǎn)品安全性和有效性的產(chǎn)品，應充分考慮產(chǎn)品功能、結構組成、控制方式及其他風險等方面;代表產(chǎn)品應是功能最齊全、結構最復雜、風險最高的產(chǎn)品。
　　注冊單元內(nèi)各型號的主要安全指標、性能指標不能被代表型號全部涵蓋時，則應選擇涵蓋安全指標、性能指標最多的產(chǎn)品作為代表產(chǎn)品，同時還應考慮其他型號中未被代表型號所涵蓋的安全指標及性能指標。
　　該產(chǎn)品典型型號的選擇應著重考慮以下因素：結構組成（如臺式和立式）、工作壓力、工作頻率、輸出通道、關鍵元器件異同等。

（十一）產(chǎn)品生產(chǎn)制造相關要求

應當明確產(chǎn)品生產(chǎn)工藝過程，可采用流程圖的形式，并說明其過程控制點，特別是關鍵工序和特殊過程。
　　本類產(chǎn)品的關鍵過程一般包括整機線路板調試等。但當上述過程中的一個或多個通過外包的方式來實現(xiàn)時，生產(chǎn)企業(yè)應對外包過程實施有效控制。
　　有多個研制、生產(chǎn)場地，應當分別明確每個研制、生產(chǎn)場地的生產(chǎn)制造和檢驗等具體情況。

（十二）產(chǎn)品的臨床評價要求

臨床評價應按照《醫(yī)療器械注冊管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令4號）、《醫(yī)療器械臨床評價技術指導原則》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局通告2015年第14號）及相關法規(guī)中的規(guī)定要求進行。

1.通過同品種產(chǎn)品臨床數(shù)據(jù)進行評價

對于通過同品種產(chǎn)品臨床數(shù)據(jù)來進行評價的設備，申請人應依據(jù)其特點來選取擬進行比對的境內(nèi)已上市同品種產(chǎn)品，并按照《醫(yī)療器械臨床評價技術指導原則》中申報產(chǎn)品與同品種醫(yī)療器械的對比項目（有源醫(yī)療器械）逐條比對。

申報產(chǎn)品的基本原理、結構組成、適用范圍、使用方法和性能要求（重點關注治療頭規(guī)格、工作壓力、能量密度、穿透深度、碰撞頻率、脈寬）應與同品種產(chǎn)品基本等同。

若申報產(chǎn)品與同品種產(chǎn)品存在差異性，應依據(jù)《醫(yī)療器械臨床評價技術指導原則》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局通告2015年第14號）中相關要求，提供差異性不會對安全有效性產(chǎn)生不利影響的支持性資料。對于基本原理、結構組成、適用范圍、使用方法和性能要求需重點考慮的條款，如存在顯著性差異，考慮到各項內(nèi)容與臨床使用的相關性，難以通過非臨床驗證的方式來證明差異性是否對產(chǎn)品的安全有效性產(chǎn)生不利影響，應提供申報產(chǎn)品自身的臨床數(shù)據(jù)作為支持性資料。

所提交支持性資料如能夠證明申報產(chǎn)品的差異不會對安全有效性產(chǎn)生不利影響，則可認為二者基本等同。申請人應收集同品種醫(yī)療器械臨床試驗或臨床使用獲得的數(shù)據(jù)并進行分析評價，以確認申報產(chǎn)品在正常使用條件下可達到預期性能，與預期受益相比較，產(chǎn)品的風險可接受。

2.開展臨床試驗

如需開展臨床試驗，申請人應按照《醫(yī)療器械臨床試驗質量管理規(guī)范》開展臨床試驗。

（十三）產(chǎn)品的不良事件歷史記錄

注冊申請人應關注和檢索不良事件并提供產(chǎn)品不良事件的監(jiān)測記錄。

（十四）產(chǎn)品說明書和標簽要求

說明書、標簽、包裝標識應符合《醫(yī)療器械說明書和標簽管理規(guī)定》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第6號）、GB 9706.1、YY/T 0466.1、YY0950、YY 0505的要求進行編寫。一般應包括以下內(nèi)容：
　　1.產(chǎn)品適用范圍及禁忌證、主要性能指標、軟件發(fā)布版本。
　　2.關于工作原理的說明、標簽。
　　3.主要結構組成。
　　4.關于產(chǎn)品安裝的說明。
　　5.對于產(chǎn)品使用方法、產(chǎn)品壽命、維護保養(yǎng)等情況的說明。
　　6.對于電磁兼容所聲稱的有關內(nèi)容（預期場所、類別等）。
　　7.對于安全性方面的注意事項和提示。
　　8.警示性說明，如：不用于爆炸性環(huán)境，化學藥品的保管場所等。
　　9.常見故障及排除方法。
　　10.清潔/消毒方式。
　　11.運輸條件、儲存條件。
　　12.明確產(chǎn)品的配置清單、配件的更換周期及更換方法。
　　13.明確說明書的編制和修訂日期等。

產(chǎn)品說明書的內(nèi)容均應有明確的來源，與綜述資料、研究資料及產(chǎn)品技術要求等注冊申報資料的內(nèi)容保持一致。說明書中涉及技術內(nèi)容且產(chǎn)品技術要求中未包含的，應提交相應驗證資料。

沖擊波說明書中需要特別說明的內(nèi)容：

1.如有不同類型的治療頭，應說明各個治療頭的差異性（如治療頭的適用范圍、結構、能量密度、穿透深度等的差異性）;
　　2.治療頭、子彈體（如適用）的更換方式、保養(yǎng)及使用說明;
　　3.由于治療頭與人體直接接觸，需說明治療頭的清潔/消毒方式。

三、審查關注點

（一）產(chǎn)品電氣安全、電磁兼容和主要性能指標是否執(zhí)行了國家和行業(yè)的強制性標準，是否引用了適用的推薦性標準。
　　（二）產(chǎn)品的主要風險是否已經(jīng)列舉，并通過風險控制措施使產(chǎn)品的風險在合理可接受的水平之內(nèi)，是否收益大于風險。
　?。ㄈ┊a(chǎn)品的預期用途是否明確，臨床評價資料是否按照法規(guī)要求提供。
　　（四）說明書是否符合《醫(yī)療器械說明書和標簽管理規(guī)定》及相關國家標準、行業(yè)標準的規(guī)定。必須告知用戶的信息是否完整。說明書中建議提供突發(fā)事項的應急預案。

四、編寫單位

廣東省藥品監(jiān)督管理局審評認證中心。