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北京市藥品監(jiān)督管理局北京市衛(wèi)生健康委員會關(guān)于印發(fā)《北京市體外診斷試劑專項檢查實施方案》的通知

　　各區(qū)市場監(jiān)管局，市食藥監(jiān)局各相關(guān)直屬分局，各區(qū)衛(wèi)健委：

　　為加強我市體外診斷試劑監(jiān)管，進一步規(guī)范我市體外診斷試劑注冊、生產(chǎn)、經(jīng)營和使用秩序，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，經(jīng)研究決定，市藥監(jiān)局、市衛(wèi)健委自即日起至2019年10月底在全市范圍內(nèi)開展體外診斷試劑專項檢查?，F(xiàn)將《北京市體外診斷試劑專項檢查實施方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合本轄區(qū)實際情況，認真組織實施。

北京市藥品監(jiān)督管理局 北京市衛(wèi)生健康委員會
2019年7月26日

北京市體外診斷試劑專項檢查實施方案

　　一、工作目標

　　體外診斷試劑涉及診斷、治療方案選擇、療效評價等疾病診治的全過程，需求量大，直接關(guān)系人民群眾切身利益。為全面了解我市體外診斷試劑質(zhì)量安全總體情況，通過此次專項檢查，查找北京市體外診斷試劑產(chǎn)品注冊、生產(chǎn)、經(jīng)營、使用過程中存在的問題，了解質(zhì)量安全狀況，全面防范質(zhì)量安全風(fēng)險隱患，嚴厲打擊違法違規(guī)行為，持續(xù)規(guī)范體外診斷試劑注冊、生產(chǎn)、經(jīng)營及使用行為，保障首都醫(yī)療器械公眾用械安全。

　　二、檢查范圍

　　全市體外診斷試劑注冊人、備案人、生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)和使用體外診斷試劑的醫(yī)療機構(gòu)。

　　三、工作步驟

　?。ㄒ唬┳圆殡A段（自方案發(fā)布之日至8月16日）

　　1.體外診斷試劑注冊人和備案人（已取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證和備案憑證的企業(yè)）。應(yīng)對產(chǎn)品注冊或備案申請資料的真實性進行回顧性自查，并按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范體外診斷試劑現(xiàn)場檢查指導(dǎo)原則》條款進行全面自查，認真核對在藥監(jiān)部門開展的產(chǎn)品注冊質(zhì)量體系核查過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷項是否全部完成整改，并填寫《2019年體外診斷試劑專項檢查醫(yī)療器械注冊人和備案人情況自查表》（見附件1），通過“北京市醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)信息交互系統(tǒng)”平臺上報所在區(qū)藥品監(jiān)督管理部門。

　　2.體外診斷試劑生產(chǎn)企業(yè)。各相關(guān)醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范體外診斷試劑現(xiàn)場檢查指導(dǎo)原則》條款進行全面自查，同時認真核對在藥監(jiān)部門開展的監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷項是否全部完成整改，是否存在生產(chǎn)無《醫(yī)療器械注冊證書》或未進行一類醫(yī)療器械備案的醫(yī)療器械產(chǎn)品的行為。針對自查發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)應(yīng)立即進行整改。各相關(guān)醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)于2019年8月16日前完成自查并登錄北京市藥品監(jiān)督管理局官網(wǎng)首頁的“企業(yè)服務(wù)平臺”，通過該平臺的“北京市醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)信息交互系統(tǒng)”填寫《2019年體外診斷試劑專項檢查醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)自查表》（見附件2），并上報所在區(qū)藥品監(jiān)督管理部門。

　　3.體外診斷試劑經(jīng)營企業(yè)。各相關(guān)醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)要按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》）、《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）、《醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》（以下簡稱“GSP”）的有關(guān)要求、《北京市<醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法>實施細則（2017年修訂版）》，檢查自身質(zhì)量管理狀況，重點檢查：是否存在經(jīng)營未取得醫(yī)療器械注冊證的第二類、第三類醫(yī)療器械；是否經(jīng)營說明書、標簽不符合規(guī)定的進口醫(yī)療器械；是否存在未按照醫(yī)療器械說明書和標簽標示要求運輸、貯存醫(yī)療器械等行為。對自查發(fā)現(xiàn)的問題，要采取相應(yīng)整改措施。自查結(jié)束后，按照要求填寫《體外診斷試劑經(jīng)營企業(yè)自查報告》（見附件3），通過市藥監(jiān)局企業(yè)服務(wù)平臺（http://xzsp.bjfda.gov.cn/bfdaww）于2019年8月16日前上報所在區(qū)藥品監(jiān)督管理部門。

　　4.醫(yī)療機構(gòu)。各醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)按照《條例》、《醫(yī)療器械使用質(zhì)量管理辦法》等法規(guī)要求，對本單位體外診斷試劑使用管理情況開展自查，自查內(nèi)容包括：是否從具有資質(zhì)的醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)購進體外診斷試劑，索取、查驗供貨者資質(zhì)、醫(yī)療器械注冊證或者備案憑證等證明文件，并按規(guī)定進行驗收；產(chǎn)品的采購、儲存是否符合有關(guān)規(guī)定；是否存在采購使用未依法注冊、無合格證明文件以及過期、失效的體外診斷試劑等。自查中發(fā)現(xiàn)的問題，各醫(yī)療機構(gòu)應(yīng)立即進行整改，確保使用的體外診斷試劑安全有效。各醫(yī)療單位自查情況于2019 年8月16日前報各區(qū)衛(wèi)生健康委。

　　（二）監(jiān)督檢查階段（8月16日至10月11日）

　　各有關(guān)單位對轄區(qū)內(nèi)各注冊人、備案人、生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)和醫(yī)療機構(gòu)的自查報告及整改落實情況進行核查。對發(fā)現(xiàn)的問題，要及時反饋給相關(guān)企業(yè)、醫(yī)療機構(gòu)。對企業(yè)、醫(yī)療機構(gòu)未整改到位的，要明確整改要求、整改時限和跟蹤檢查日期。

　　1.注冊和備案環(huán)節(jié)（已取得醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證和備案憑證的企業(yè)）。抽取首次注冊檢驗樣品和臨床試驗用樣品，現(xiàn)場重點檢查用于樣品生產(chǎn)的采購記錄、生產(chǎn)記錄、檢驗記錄和留樣觀察記錄等是否真實。

　　2.生產(chǎn)環(huán)節(jié)。各相關(guān)區(qū)市場監(jiān)管局、各相關(guān)直屬分局應(yīng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范體外診斷試劑現(xiàn)場檢查指導(dǎo)原則》，對相關(guān)企業(yè)進行現(xiàn)場檢查?，F(xiàn)場檢查的重點內(nèi)容如下：（1）企業(yè)是否生產(chǎn)無《醫(yī)療器械注冊證書》或未進行一類醫(yī)療器械備案的醫(yī)療器械產(chǎn)品。（2）企業(yè)近兩年在監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的缺陷項是否全部完成整改。（3）企業(yè)質(zhì)量管理體系是否建立健全。（4）企業(yè)是否配備與所生產(chǎn)產(chǎn)品和規(guī)模相匹配的生產(chǎn)設(shè)備、工藝設(shè)備、檢驗儀器等，并確保有效運行。（5）企業(yè)是否按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商審核指南》建立供應(yīng)商審核制度，并保持有效運行。（6）企業(yè)是否與主要原材料供應(yīng)商簽訂質(zhì)量協(xié)議，明確雙方所承擔的質(zhì)量責(zé)任。（7）企業(yè)采購記錄是否滿足追溯要求。（8）企業(yè)外購的標準品、校準品、質(zhì)控品、生產(chǎn)用或質(zhì)控用血液的采購是否滿足可追溯要求。（9）企業(yè)是否嚴格按照建立的質(zhì)量管理體系進行生產(chǎn)，以保證產(chǎn)品符合強制性標準和經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求。（10）企業(yè)是否建立并落實質(zhì)量控制程序，生產(chǎn)的每批產(chǎn)品是否均有批檢驗記錄，并滿足可追溯要求。（11）產(chǎn)品的說明書、標簽是否符合相關(guān)法律法規(guī)及標準要求。（12）企業(yè)是否建立產(chǎn)品銷售記錄，并滿足可追溯要求。（13）企業(yè)是否建立并落實不良事件監(jiān)測、分析和改進的制度，對存在安全隱患的醫(yī)療器械，是否采取了召回等措施，并按規(guī)定向有關(guān)部門進行報告。

　　3.經(jīng)營環(huán)節(jié)。各區(qū)市場監(jiān)管局要根據(jù)轄區(qū)企業(yè)經(jīng)營情況和自查結(jié)果，結(jié)合器械GSP、分類分級監(jiān)管，對經(jīng)營體外診斷試劑的企業(yè)開展現(xiàn)場檢查，重點檢查以下內(nèi)容：（1）合法資質(zhì)。企業(yè)的醫(yī)療器械經(jīng)營許可證（備案憑證）經(jīng)營范圍是否覆蓋所經(jīng)營產(chǎn)品；所經(jīng)營產(chǎn)品是否取得醫(yī)療器械注冊證（備案憑證）和合格證明文件；所經(jīng)營產(chǎn)品供貨方的醫(yī)療器械生產(chǎn)、經(jīng)營許可證（備案憑證）、營業(yè)執(zhí)照是否有效，經(jīng)營范圍是否覆蓋所經(jīng)營產(chǎn)品，銷售人員的授權(quán)書是否符合要求。經(jīng)營體外診斷試劑校準品、質(zhì)控品、稀釋液等，應(yīng)當核查相應(yīng)產(chǎn)品的醫(yī)療器械注冊證（備案憑證）。（2）倉儲管理。企業(yè)是否建立并落實庫房貯存、出入庫管理制度；冷藏冷凍倉庫設(shè)施設(shè)備及維護記錄和溫度日常監(jiān)控記錄是否真實完整；備用發(fā)電機組或者雙回路供電系統(tǒng)能否正常運轉(zhuǎn)；產(chǎn)品存儲狀態(tài)是否符合醫(yī)療器械說明書或者標簽標示要求；產(chǎn)品包裝有否破損；效期預(yù)警記錄是否建立。發(fā)現(xiàn)冷庫處于未使用狀態(tài)的，應(yīng)當核查近兩年企業(yè)采購、銷售記錄，若記錄顯示企業(yè)有經(jīng)營需要冷鏈體外診斷試劑信息的，應(yīng)當追查其冷庫運行、使用記錄。（3）冷鏈運輸。企業(yè)是否建立并實施冷鏈運輸管理制度；是否有途中應(yīng)急預(yù)案；所用設(shè)施設(shè)備是否符合體外診斷試劑儲運過程溫度控制的要求；運輸方式及運輸過程的溫度記錄是否完整并符合規(guī)定要求；計量器具使用和檢定記錄是否準確和完整。凡是委托運輸?shù)模瑧?yīng)當檢查其對承運方運輸質(zhì)量保障能力考核、評估記錄和委托運輸質(zhì)量保證協(xié)議。（4）質(zhì)量追溯。核查企業(yè)的進貨驗收記錄、出庫復(fù)核查驗記錄、銷售記錄、隨貨同行單、退貨產(chǎn)品或不合格品的處置記錄是否完整；計算機信息管理系統(tǒng)能否保證所經(jīng)營的第三類醫(yī)療器械產(chǎn)品的可追溯。說明書和標簽的內(nèi)容是否與經(jīng)注冊的相關(guān)內(nèi)容一致，是否存在標簽標示不全、儲存要求標示不清，進口產(chǎn)品是否有中文說明書、中文標簽。從事第三類醫(yī)療器械經(jīng)營的，計算機信息管理系統(tǒng)應(yīng)能記錄冷鏈醫(yī)療器械的運輸方式、運輸過程溫度、運輸時間、到貨溫度等信息。

　　4.醫(yī)療機構(gòu)。各區(qū)市場監(jiān)管局、各區(qū)衛(wèi)健委對本轄區(qū)內(nèi)醫(yī)療機構(gòu)采購、使用體外診斷試劑情況開展監(jiān)督檢查，對二級（含）以上醫(yī)療機構(gòu)確保全覆蓋，對二級以下醫(yī)療機構(gòu)進行有針對性、重點性的監(jiān)督檢查。

　?。ㄈ┲攸c抽查階段（8月16日至10月18日）

　　市藥監(jiān)局組織開展對各轄區(qū)專項檢查工作進行督導(dǎo)，同時針對部分生產(chǎn)企業(yè)，產(chǎn)品銷售量大、銷售額較高、全國或區(qū)域代理的體外診斷試劑經(jīng)營企業(yè)組織開展飛行檢查。

　　市衛(wèi)生健康委將在各區(qū)、各單位自查結(jié)果基礎(chǔ)上，進行抽查。抽查不合格的區(qū)和單位，要進行二次自查，對問題嚴重的單位將給予全市通報批評。

　?。ㄋ模┛偨Y(jié)階段（10月18日至10月31日）

　　各相關(guān)單位于2019年10月25日前對轄區(qū)單位自查、監(jiān)督檢查情況進行總結(jié)分析，梳理監(jiān)管的共性和突出問題，查找監(jiān)管的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，總結(jié)工作成效，提出工作建議，并將注冊備案監(jiān)督檢查情況總結(jié)報市藥監(jiān)局醫(yī)療器械注冊管理處，生產(chǎn)、使用環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查情況總結(jié)及《體外診斷試劑醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)檢查情況統(tǒng)計表》（見附件4）報市藥監(jiān)局醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理處，經(jīng)營環(huán)節(jié)監(jiān)督檢查情況總結(jié)、《經(jīng)營體外診斷試劑醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)檢查情況統(tǒng)計表》（見附件5）報市藥監(jiān)局藥械流通處，各區(qū)衛(wèi)生健康委將醫(yī)療機構(gòu)自查情況、監(jiān)督檢查等情況報市衛(wèi)生健康委。

　　四、工作要求

　?。ㄒ唬┘訌娊M織領(lǐng)導(dǎo)，多方協(xié)同推進。

　　各單位要對此次專項檢查高度重視，明確職責(zé)分工、落實責(zé)任部門、合理安排工作進度，并制定具體實施方案，確保工作有章可循。在工作過程中，要注重發(fā)揮區(qū)食藥安委辦公室的綜合協(xié)調(diào)作用，加強與公安、衛(wèi)健委等部門的溝通協(xié)作，通力合作，利用“街鄉(xiāng)吹哨、部門報道”工作機制，加強街道（鄉(xiāng)鎮(zhèn)）政府的溝通協(xié)作，以發(fā)現(xiàn)問題、解決問題為導(dǎo)向，切實形成上下聯(lián)動、協(xié)同配合、齊抓共管的工作局面,切實落實屬地責(zé)任，強化社會共治，提高化解風(fēng)險隱患能力和水平，堅決牢牢守住器械安全底線。

　?。ǘ娀驌袅Χ?，積極處置問題。

　　各有關(guān)區(qū)市場局、各有關(guān)直屬分局負責(zé)按照本次專項檢查要求，督促轄區(qū)相關(guān)醫(yī)療器械生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)按時完成自查，并結(jié)合企業(yè)自查情況開展對轄區(qū)內(nèi)相關(guān)醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)的現(xiàn)場檢查。

　　在生產(chǎn)環(huán)節(jié)現(xiàn)場檢查時，各相關(guān)區(qū)市場監(jiān)管局、各有關(guān)直屬分局應(yīng)綜合采取日常檢查、飛行檢查、跟蹤檢查等多種形式，督促相關(guān)醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)落實原材料采購、生產(chǎn)過程、出廠檢驗等制度規(guī)范，同時深入摸排企業(yè)風(fēng)險隱患和監(jiān)管薄弱環(huán)節(jié)并及時進行有效整治；對于此次監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各有關(guān)單位須要求相關(guān)生產(chǎn)企業(yè)限期整改，并積極跟蹤復(fù)查，督促企業(yè)整改到位；對檢查中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為，特別是存在無證生產(chǎn)，生產(chǎn)仿冒品牌或無證產(chǎn)品等違法行為的，應(yīng)依據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》等相關(guān)法規(guī)進行嚴肅查處和嚴厲打擊，并及時向市局進行報告。

　　在器械經(jīng)營環(huán)節(jié)，一是摸清轄區(qū)監(jiān)管底數(shù)。掌握轄區(qū)體外診斷試劑生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)（含進口總代理）底數(shù)，特別要在經(jīng)營環(huán)節(jié)建立動態(tài)管理臺賬，及時掌握企業(yè)經(jīng)營及變化情況，實現(xiàn)對診斷試劑經(jīng)營企業(yè)的精確管理。二是對在檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，必須要求企業(yè)限期整改，監(jiān)督整改落實情況并逐一核實。對于近一年未經(jīng)營需要冷藏、冷凍醫(yī)療器械產(chǎn)品且不具備相應(yīng)經(jīng)營條件的，應(yīng)當要求企業(yè)主動核減相應(yīng)經(jīng)營范圍；對于有實際經(jīng)營活動、但經(jīng)營條件不符合GSP要求的，應(yīng)當責(zé)令企業(yè)暫停經(jīng)營相應(yīng)產(chǎn)品，限期整改，逾期不改或整改不到位的，一律核減其相應(yīng)經(jīng)營范圍。三是加大企業(yè)清理力度，加強對轄區(qū)失聯(lián)醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)清理工作，對不具備原經(jīng)營條件或者與備案信息不符且無法取得聯(lián)系的經(jīng)營企業(yè)及時公示注銷（標注），對主動注銷的經(jīng)營企業(yè)按照工作程序及時公示注銷（標注）。

　　在器械使用環(huán)節(jié)，應(yīng)重點關(guān)注醫(yī)療機構(gòu)采購、儲存和使用體外診斷試劑等情況，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要求有關(guān)醫(yī)療機構(gòu)限期整改，并積極開展復(fù)查，督促整改到位，對檢查中發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為的應(yīng)予以依法查處。

　　（三）嚴打違法行為，做好工作銜接。

　　對于檢查發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法違規(guī)的問題，各相關(guān)單位應(yīng)按照《條例》等法律法規(guī)進行處理；對于情況復(fù)雜的問題，應(yīng)及時報告市藥監(jiān)局、市衛(wèi)健委。稽查執(zhí)法與日常監(jiān)管的銜接，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法及時立案查處，涉嫌犯罪的，一律移送公安機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　聯(lián)系人及聯(lián)系電話：市藥監(jiān)局醫(yī)療器械注冊管理處劉欣/83979533；市藥監(jiān)局醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理處郭雅君/83979530；市藥監(jiān)局藥械流通監(jiān)督管理處莊文娟/83979516；市衛(wèi)健委藥械流通處王喆/83970715。